美国财政部同步司法部起诉实施制裁，共同追究为朝鲜洗钱的混币服务创始人的责任。

来源：美国财政部

编译：BlockBeats

今日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）对 Tornado Cash 虚拟货币混合器的三位创始人之一 Roman Semenov 实施了制裁，理由是他为 Tornado Cash 和朝鲜民主主义人民共和国（DPRK，简称朝鲜）支持的国家级黑客组织 Lazarus Group 提供了实质性支持。自 2019 年创立以来，Tornado Cash 一直被用于为犯罪分子洗钱，其中包括为 Lazarus Group 黑客掩盖数亿美元的虚拟货币盗窃行为。

这一制裁决定是与美国司法部（DOJ）协同进行的，司法部公开了针对 Semenov 和 Tornado Cash 的另一位创始人 Roman Storm 的指控书。今日，Storm 已被联邦调查局和国家税务局的刑事调查部门逮捕。司法部指控 Semenov 和 Storm 共谋洗钱、共谋经营无证货币传输服务，以及共谋违反制裁条例。Tornado Cash 的第三位创始人 Alexey Pertsev 因与洗钱相关的罪名于 2022 年 8 月在荷兰被当地执法当局逮捕。

Lazarus 组织在 2019 年被美国制裁，于 2022 年 3 月对 Axie Infinity 的 Ronin 跨链桥发动攻击，盗取超过 4.55 亿美元，成为迄今为止已知的最大虚拟货币盗窃事件。此后，Lazarus 组织利用 Tornado Cash 洗钱，其中包括来源于 2022 年 6 月 24 日对 Harmony 的 Horizon 桥的网络盗窃的逾 9600 万美元，以及 2022 年 8 月 2 日 Nomad 盗窃事件的至少 780 万美元。这些收入为朝鲜提供了资源，该国用这些资源支持其非法的弹道导弹和核武器项目。

美国财政部副部长 Wally Adeyemo 表示：「即使他们知道 Lazarus 组织正通过他们的混币服务为金氏政权清洗价值数亿美元的被盗虚拟货币，Tornado Cash 的创始人仍继续开发和推广该服务，并没有采取实际行动减少其被用于非法目的的情况。今天国家税务局刑事调查员和 OFAC 的行动展示了财政部决心继续追踪那些鲁莽经营并支持威胁我们国家安全的高风险虚拟货币混合服务的人。」

今日的制裁和指控建立在早期行动的基础上，旨在揭示虚拟货币生态系统中的某些元素，这些元素被网络犯罪分子（包括 Lazarus 组织）用来掩盖其非法活动所得资金的来源和去向。这也强调了财政部致力于保护我们金融系统的完整性，包括虚拟货币生态系统，并破坏朝鲜通过非法活动筹集资金的能力。

2022 年，OFAC 对为 Lazarus 组织提供混币服务的 Tornado Cash 和 Blender.io 进行了制裁。今年，OFAC 制裁了两名场外虚拟货币交易商，他们协助朝鲜与 Lazarus 组织合作，将被盗虚拟货币转换为法定货币。明天，财政部的金融犯罪执法网络（FinCEN）将主办一个关于打击朝鲜滥用数字生态系统的 FinCEN 交流会，与会代表将包括来自财政部、执法部门和金融部门的人员。财政部将继续利用其所有工具来应对朝鲜利用网络进行的非法金融威胁。

ROMAN SEMENOV：TORNADO CASH 的主要开发者

俄罗斯公民 Roman Semenov（Semenov）共同创建了 Tornado Cash，这是一个混币服务，旨在增加用户交易的匿名性。Semenov 积极参与在媒体和在线平台上宣传 Tornado Cash，并为 Tornado Cash 用户如何匿名化他们的交易提供建议。在得知 Tornado Cash 被用于为 Lazarus 组织清洗大量被盗虚拟货币后，他和其他创始人继续为支持 Tornado Cash 服务的基础设施付费，并采取措施增加 Tornado Cash 服务的匿名性，但未采取适当措施来解决朝鲜已知的非法使用情况。

2022 年 4 月，Semenov 得知一个以太坊地址被公开归因于 Lazarus 组织，并被列入特别指定国民和封锁个人名单（SDN List），其中包含从广为报道的 6.2 亿美元 Ronin 桥劫掠中盗取的数亿美元的非法所得，正在被用来通过 Tornado Cash 的服务发送资金。Semenov 和他的合伙创始人建立了一个前端制裁筛选服务，但他们知道这很容易被规避，并没有采取足够的措施来有效地应对朝鲜的滥用行为。尽管 Semenov 掌握了来自公开可用的区块链分析和媒体查询的信息，他一直忽视或淡化了 Tornado Cash 被用于为朝鲜洗钱的证据，并继续参与 Tornado Cash 服务的运营和维护，也没有采取有意义的行动来预防或减轻盗窃事件后，行为者使用 Tornado Cash 从他们的非法活动中洗钱的风险。

2019 年 9 月 13 日，根据行政命令（E.O.）13722，OFAC 制裁了 Lazarus 组织，并确定它是朝鲜政府的代理机构、部门或受控实体。Lazarus 组织已经运作了超过 10 年，并且据信在多次盗窃中盗取了价值超过 20 亿美元的数字资产。由于美国和联合国严格制裁的压力，朝鲜已经转向使用非法策略，如 Lazarus 组织实施的网络盗窃，为其非法的大规模杀伤性武器和弹道导弹项目筹集资金。

Semenov 是根据行政令 E.O. 13694 进行指定的，该行政令后被 E.O. 13757 修订。他因为在物质上协助、赞助或为行政令 E.O. 13694 所述的活动（如修订后的 (a)(ii) 或 (a)(iii)(A) 小节）或任何其财产和财产权益根据 E.O. 13694 被冻结的人提供金融、物质或技术支持，或为其提供货物或服务而被指定。同样，他还因为在物质上协助、赞助或为朝鲜政府或任何其财产和财产权益根据 E.O. 13722 被冻结的人提供金融、物质或技术支持，或为其提供货物或服务而根据 E.O. 13722 被指定。

制裁的影响

由于今天的行动，被指定人员在美国或在美国人的占有或控制下的所有财产和财产权益必须被冻结并报告给 OFAC。OFAC 的法规通常禁止美国人或在美国境内（包括途经美国的交易）涉及被封锁或被指定人员的任何财产或财产权益的所有交易。

此外，与今天被指定的个人进行某些交易的人可能自己也面临被指定的风险。

制裁的力量和完整性不仅源于 OFAC 将人员指定并加入 SDN 名单的能力，还源于 OFAC 根据法律从 SDN 名单中移除人员的意愿。制裁的最终目标不是惩罚，而是实现行为的积极变化。关于从 OFAC 名单（包括 SDN 名单）中寻求移除的过程的信息，请参考 OFAC 的常见问题解答 897。关于提交从 OFAC 制裁名单中移除的请求的详细信息，请参考 OFAC 的官方网站。