SEC考虑修订经纪商注册规则，旨在强化跨市场和场外交易监管

2023-08-24 09:37:12律动BlockBeats分享至:

BlockBeats 消息，8 月 24 日，美国证券交易委员会（SEC）宣布对与经纪商在国家证券协会注册的相关规则进行最终修订，目的是确定哪些经纪商需要在国家证券协会（如金融行业监管局 FINRA）中注册。
SEC 的这次修订涉及 15b9-1 规则，该规则在 1976 年得到扩展。该规则最初在 1960 年代制定，旨在允许有限数量的交易所地板成员不成为国家证券经纪商协会（NASD，FINRA 的前身）的成员。但随着市场的快速变化，尤其是高频交易的兴起，许多经纪商在跨交易所或场外进行了大量活动。然而，一些经纪商仍然依赖于过时的国家证券协会注册豁免权，这导致了一个监管缺口。
因此，这些修订更新并缩小了经纪商不需要在国家证券协会注册的情况。国家证券协会的会员资格将有助于加强健全和一致的监管，特别是对跨市场和场外交易的监管。例如，加入 FINRA 的公司将增加对国债市场的透明度和加强监管，因为 FINRA 要求其成员报告这些市场的交易后活动。SEC 表示，这将有利于投资者和公平、有序、高效的市场。

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