Robinhood支付2600万美元罚款与美国金融业监管局达成和解
这家经纪行业监管机构的罚款紧随 Robinhood Securities 和 Robinhood Financial 于 1 月 与美国证券交易委员会(SEC)达成的另一项 4500 万美元的和解协议之后。SEC 指控这家散户交易公司未能保存记录,未按时报告可疑活动,以及存在其他问题。
在和解协议中,两家公司接受 FINRA 调查结果但既不承认也不否认指控,并同意承诺已整改相关问题。
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