‍‍美国 SEC 在美‍‍‍‍‍‍国东部时间 11 月 14 日公布了 2023 财年执法结果，其中加密执法占的篇幅可谓不小。一起来看看监管实际出手的执法力度。

原文来源：美国证监会官网

编译：inpower 王骏

美国 SEC 在美国东部时间 11 月 14 日公布了 2023 财年执法结果。报告显示，SEC 共提起 784 项执法行动，比 2022 年增加 3%。执法行动共产生 49.49 亿美元的罚款，仅次于 2022 年的 64 亿美元，为历史第二高。SEC 表示，2023 财年是执法工作富有成果的一年。其所重点调查的案件涉及加密货币、网络安全、上市公司虚假陈述以及市场操纵等领域。

SEC 的报告还很详细的帮我们分好了违法行为类别，以下是加密相关内容的原文翻译：

2023 财年是美国证券交易委员会与加密资产证券相关的执法工作的又一个高效和有影响力的一年。在 2023 财年，该部门建议采取执法行动，应对加密资产证券领域的一系列涉嫌不当行为，包括数十亿美元的加密欺诈计划、未注册的加密资产发行、平台和中介机构，以及非法名人兜售。

01 欺诈

在 2023 财年，该部门的调查导致了诉讼指控，指控大量加密欺诈，包括对 Terraform Labs 及其创始人 Do Kwon；Richard Heart 和他控制的三个实体：Hex, PulseChain,和 PulseX；FTX 首席执行官塞缪尔·班克曼 - 弗里德和其他 FTX 高管。

作者瞎评：骗子都抓了，所以牛市要来？（要闹成这个动静才会被抓？）

02 未注册的发售

不遵守联邦证券法的登记规定，使投资者剥夺了做出知情投资决定所需的必要披露权。

该部门的调查导致许多公司被指控通过加密资产贷款和 / 或托管项目提供未注册证券，包括 Genesis/Gemini, Celsius, Kraken 和 Nexo。Kraken 公司和 Nexo 公司同意停止他们未注册的产品。Kraken 还同意支付 3000 万美元的民事罚款、解除赔偿和预审利息，Nexo 同意支付 2250 万美元的民事罚款。

此外，在 2023 财年，SEC 对不可替代代币（NFTs）的发行者提起了首次诉讼。根据该部门的调查和建议，SEC 指控Impact Theory有限责任公司和 Stoner Cats 2 LLC 以所谓的 nft 的形式非法发行未注册的加密资产证券。

作者瞎评：要是举报能分钱，加密行业可能药丸。

03 未注册的交易所和其他中介机构

加密中介机构——无论它们自称是集中式还是分散式——通常提供一套服务，在其他证券市场中，这些服务通常是彼此分开的：交换功能、经纪自营商功能、托管和清算功能。加密中介机构内部各种功能的混合给投资者带来了固有的利益冲突和风险。

美国证券交易委员会在 2023 财年采取了一系列执法行动，应对加密资产中介领域所谓的猖獗违规行为，包括针对 Beaxy、比特币、比安斯和联合贝的行动。

作者瞎评：香港可以抄作业了，否则持牌机构太亏

04 兜售

美国证券交易委员会在几起案件中采取行动，据称「影响者」非法兜售加密资产证券，但没有披露他们得到了补偿，这剥夺了投资者了解名人对这些证券的宣传是否有偏见的必要信息。例如，NBA 名人堂成员保罗·皮尔斯和媒体名人金·卡戴珊同意分别支付总计 135 万美元和 126 万美元的民事罚款、解除罚款和预审利息，以了结他们在没有披露晋升报酬的情况下兜售加密资产证券的指控。美国证券交易委员会还指控名人林赛·罗韩、杰克·保罗、米歇尔·梅森 (Kendra Lust）、迈尔斯·帕克斯·麦科勒姆（Lil Yachty）、谢弗·史密斯（Ne-Yo）、阿里恩·蒂亚姆 (Akon）、德安德斯·科尔特斯（Soulja Boy）和奥斯汀·马宏非法兜售加密资产证券，但未披露为此得到补偿。除了科尔特斯·路和马宏之外，所有人都解决了这些指控。

作者瞎评：和大陆解决 P2P 如出一辙，名人代言要小心呀~

以上~